严打配资 西部证券一营业部老总被免

2月下旬，A股快速反弹，场外资金也蓬勃发展，增长迅速。 不过，证券监管体系的监管步伐并不慢。 在当地证监局对资金配置的严查中，该券商两名营业部负责人因违反相关规定被免职。

3月18日，内蒙古证监局发布公告显示，负责人刘某在任职期间，未落实证监会关于账户实名制的监管要求，组织账户拆借资金等行为。进行配售活动，并为交易双方提供担保，扰乱证券市场秩序。

对此，内蒙古证监局认定刘某为“不适当人选”，并要求西部证券自收到决定之日起30个工作日内做出解除刘某分公司负责人职务的决定。 被认定为“不适当人选”后，刘将面临“2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人”的后果。

同日，浙江证监局也公布了类似违法违规行为。 该负责人金先生违反规定，为其他证券公司客户之间融资、出借证券账户提供中介等便利。

3月19日，证监会党委表示，在传达学习领会精神时，要准确落实股票质押、债券违约、私募基金、场外基金、监管对象等问题。认真学习习近平总书记重要讲话精神，认真学习资本市场实施措施。 做好各类资产管理业务、各地各类交易场所等重点领域风险处置，打好防范化解重大金融风险攻坚战。

两个销售部门的负责人是公司的媒人

上述两名因违规被处罚的证券公司营业部负责人均涉及“组织账户借贷、资金划拨活动”。 业内人士介绍，券商营业部负责人往往掌握一些资金实力雄厚的客户信息，可以为OTC融资公司提供资金来源。 另一方面，券商业务部也直接对接投资者，一些不符合融资资质，但有杠杆需求的投资者，成为场外融资公司的目标客户。

券商营业部是资金配置的桥梁，有一定的好处。 首先，券商营业部作为中介可以向资金配置双方收取佣金。 其次，如果资金配置客户交易活跃，营业部的经纪收入也会相应增加。 但类似行为也存在很大的潜在中介风险。 由于双方签订的协议属于“地下协议”，一旦OTC融资公司“跑路”，投资者与券商之间就容易发生财务纠纷。

2019年3月8日，中国证券业协会组织部分券商召开“防范场外资金配置”专题会议，主要包括六点要点：一是深刻反思、汲取市场异常波动的教训。 2015年； 公司必须勤勉尽责履行主体责任； 三是严格规范外部准入，排查风险。 第四，必须管理好业务部门和员工，不得为公司提供便利； 第五，研究部门发表意见必须客观、理性、审慎，避免夸大、情绪化的语言； 六是加强舆情监测。

3月7日，针对市场反映“场外资金呈上升趋势”的情况多阳网股票配资，广东证监局召集辖区相关证券营业部负责人座谈，了解证券经营机构掌握的场外资金模式、对象、趋势等，对证券经营机构防范场外资金配置风险提出明确要求：一是禁止与各类资金配置机构合作开展业务。 ; 二是加强异常交易监控和技术系统安全防护； 三是深入开展投资宣传教育等积极宣传工作。

3月8日上午，浙江证监局召开辖内证券经纪业务合规与风控管理座谈会，督促各证券经营机构增强合规与风控意识，夯实内控，防范措施，严格执行证券经纪业务和融资融券业务客户。 适当管理，加强客户异常交易管理，做好技术系统安全维护工作，重点关注当前证券经纪业务合规与风控管理的具体监管要求。

资金配置监管影响市场情绪 上证指数连跌两日

受资金配置消息影响，3月13日、3月14日A股市场情绪明显受到打压人人顺配资，导致沪深股市股指连续两日大幅下跌。 其中，3月13日，上证指数尾盘加速跳水，创业板指跌破1700点。 最终上证指数收报3026.95点，跌1.09%； 深成指收报9592.06点，跌2.53%； 创业板指收于1693.86点，下跌4.49%。 3月14日，A股三大股指再次集体下跌。 其中，上证指数跌破3000点； 两市近百只个股跌停。

不过，资金配置调控的消息对股市影响有限。 随后两个交易日，沪深股指再次上涨。

国泰君安证券研究所所长黄炎明曾在3月14日表示，继续看好后市，市场还没有完。 对于资本配置的监管，国泰君安证券研究所认为，这应该是非常必要的举措，有利于股市的健康发展。 目前整个市场的杠杆程度并不高，资金配置的调查不会伤害市场。 吸取2015年的教训，监管部门尽快防范资金配置风险，有利于市场的健康运行。

广发证券首席策略分析师戴康认为，与2015年的资金配置监管周期相比，当前杠杆基金已从试探性放开转向监管约束。 “早期。与2015年不同的是，MOM比HOMS伞形信托更加透明，杠杆资金绕道流入的情况相对可控。对风险偏好的影响是“短期压制，长期抬升”，对流动性的影响有限。

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近期，股市杠杆资金增加多阳网股票配资，导致融资融券余额快速增加。 场外融资方面，融资公司的广告投放力度也明显加大。 多位投资人告诉新京报记者，近期经常接到融资公司的推销电话。

据新京报记者了解，目前场外配资公司能为普通投资者提供最高10倍的杠杆，一般为3-7倍。 但在具体操作中，配置公司会要求客户管理仓位，例如不能全仓持有一只股票。 此外证券配资，对创业板和主板的重仓股票比例也有严格限制。 以一家老式的资本配置公司为例。 实际操作中，投资者只能配置创业板股票仓位的30%，主板股票仓位不能超过50%。

在一个名为“健基金”的基金交易群中，新京报记者看到，其代理商在交易群内发布的广告图片上明显标有“注册即得50元”、“3-10倍杠杆”等字样。地方。 等等。

为了吸引投资者配资，除了返利折扣外，配资平台还接连出“招”，推出“投资者按月充值不同级别资金并以10倍杠杆配资可享一月免息加赠“不同号码红包”活动，最高等级充值50万元，即可获得5999元红包。

2月25日证券配资，证监会官网表示，近期市场反映场外配置有所上升，可能会增加投资者的交易风险。 希望投资者理性投资。

四家券商因场外配资被罚款2.38亿元

事实上，监管部门并没有放松对场外资金的监管，监管对象不仅包括证券公司，还包括金融软件提供商等机构。

早在2016年，证监会就对多家券商场外配资开出了数千万元甚至过亿的罚款。 资料显示，2016年11月25日，时任证监会新闻发言人的登革披露了一起证券场外资金配置违法违规案件。 他因违反异地分配资金规定而受到处罚。

登革表示，上述四家券商并未按照《证券登记结算管理办法》的相关规定审核、了解客户身份信息。 中国证监会决定责令广发证券改正，没收收入680万元，并处3倍罚款； 没收海通证券收入2865万元，并处罚款8595万元； 方正证券收入786万元，被罚款1572万元； 4家证券公司被罚款、没收共计2.38亿元。

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