安信证券广州一员工收警示函 为违规配资提供便利等

中国经济网北京1月10日电中国证监会网站近日公布了《关于对罗伟给予警告信的措施》的决定[2021]184号。

判决显示，罗伟在职业生涯中存在以下违法行为：一是违反证券账户管理规定，主动介绍他人为客户提供证券交易服务，引发纠纷、投诉； 二是采用不正当手段招揽顾客； 促进客户融资活动。

广东证监局指出，上述行为违反了《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令[2020]20号）第十条第二款的规定第十二条第 4 项和第 9 项。

根据《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款和《证券经纪人管理暂行条例》第二十六条第一款的规定天载配资，广东证监会我局决定采取出具警告信的行政监察措施。

中国证券业协会网站显示，罗伟于2019年7月6日注册为一般证券从业人员证券配资业务人人顺配资，目前注册状况正常。

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条：证券基金管理机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警告信、责令定期报告、责令整改、督促谈话。 监督措施：对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员多阳网股票配资，可以采取出具警告信、责令参加培训、责令改正、监督约谈、认定为不适当人等行政监督措施。

证券基金管理机构违反本办法规定，造成公司治理结构、内部控制等不健全的，证券基金管理机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员根据《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条和《证券公司监督管理条例》第七十条的规定证券配资业务，采取行政监管措施。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十六条：与证券经纪人有关的管理制度至少应当包括证券经纪人资格管理、委托合同管理、执业前和执业后职业培训、证书管理等内容、行为规范、报酬的计算、支付方式以及本条例第十五条至第二十二条规定的事项； 证券经纪制度实施方案至少应当包括实施该制度的证券营业部的选择标准、确定程序、实施制度的基本步骤等。

以下为原文：

关于向罗伟发出警告信的决定

罗伟：

经查，您在职业生涯中存在以下违法行为：一是违反证券账户管理规定，主动介绍他人为客户提供证券交易服务，引发纠纷、投诉； 二是采取不正当手段招揽客户的； 活动得到便利。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）、《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告[ [2020]20号）第十二条第四项、第九项。按照《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款和《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十六条第一款的规定根据《证券经纪人管理暂行规定》，我局决定发布警告信行政监管办法。

对本行政监管措施不服的，可以自收到决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以自收到决定之日起6个月内向有权人申请行政复议。收到这个决定。 法院提起诉讼。 复议、诉讼期间，不停止实施上述行政监管措施。

广东证监局

2021 年 12 月 29 日

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