私下代客炒股还玩场外配资 海通证券一员工领巨额罚单

◎文/江南都市报全媒体记者曾子仪

4月24日，记者从江西证监局官网获悉，该局近日对张田非法炒股等行为进行立案调查，决定没收张田违法所得0.31元，并处以0.31元罚款。 62元。

控制两个证券账户，利润总额超过271万元

江西证监局披露的信息显示，张田，女，1985年10月出生，2009年5月取得证券从业人员资格证书。2014年6月5日至2017年6月3日，张田就职于江西省证监局。 （现在）作为一名证券从业者。

2016年1月12日，张天与段某雷（以下简称“中涛投资”）签署了《资金使用协议》，并于4月7日签署了补充协议。 上述《资金使用协议》及补充协议约定，张天缴纳保证金100万元，中涛投资向张天提供500万元资金及“刘1”、“全摩为”证券账户，用于股票交易，并保证上述证券账户初始资金为600万元，股票交易的投资风险由张天承担，投资收益归张天所有。

2016年1月5日，张田将协议约定的保证金100万元及账户管理费10万元转至中涛投资段某雷银行账户。 上述110万元资金中证券配资，20万元来自张天账户，90万元（含账户管理费10万元）来自“陈1”和“赵灵”（与“陈1”相关人员）账户。 张天与“陈1”约定投资股票交易，并按照28比8的比例分配收益。

随后，张田控制了“刘1”和“权某伟”的证券账户。 累计买入股票金额5934万余元，累计卖出股票金额6215万余元，利润总额271万余元。 按照张天20%的保证金投资比例计算，54万多元的账户利润属于张天。

帮朋友买卖股票一个月内盈利一万多元

2015年11月30日，开设“李”账户，该账户的证券经纪人关系在张天名下。 “李”和张天是朋友。 2016年4月11日至5月4日，张田向李某的第三方存管银行账户转入5笔资金共计19.01万元。 上述资金来源于“刘1”、“权某伟”证券账户转出的交易利润资金。 资金存入后，于当日转入“李某”的证券账户进行证券交易。

不晚于2016年4月13日至不早于2016年5月3日，张田控制“李”证券账户买卖股票。 上述期间，“李某”的证券账户累计买入股票36万余元，累计卖出股票37万余元，账户盈利13579.94元。

以母亲名义开户买卖股票获利3万多元

2014年7月23日，开立“刘2”账户，该账户的证券经纪人关系在张天名下。

自2016年2月4日至2016年5月9日止，张田控制“刘2”证券账户，累计买入金额86万余元，累计卖出金额90万元。 余媛，账户利润为34797.2元。 该账户交易的股票品种、时间点、终端信息等与“刘1”、“权XX”的证券账户高度相似。

截至2016年7月11日，从“刘二”证券账户转出的本金及收益大部分用于与张天相关的消费支出。 “刘2”是张天的母亲。

私下代他人买卖股票被罚款、没收共计207万余元

江西证监局认为，张天作为证券从业人员，期间控制了“刘1”、“权某伟”、“李”、“刘2”证券账户中股票的持有和交易违反了2005年《证券法》第四十三条规定，构成“直接或者以笔名或者以他人名义持有、买卖股票，依法禁止参与股票交易的行为”。和行政法规”。

张田私自接受客户委托，控制“刘1”、“权某伟”的证券账户买卖证券，违反了2005年《证券法》第一百四十五条的规定，构成“证券公司及其工作人员” 。 违反本法规定，私自接受客户委托买卖证券的。”

张天不仅借用别人的证券账户持有和买卖股票，还联系资金配置公司实施场外股票配置。 场外配置资金严重扰乱资本市场正常交易秩序，损害投资者权益多阳网股票配资，成倍放大市场风险，给市场带来恶劣影响。 是证券监管机构严厉打击的违法违规行为。

此外，在调查过程中，省证监局多次要求张天通知“李某”、“刘二人”到案内接受调查约谈，但张天均以各种借口拒绝，与他人串通编造。不实事实，不配合调查。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据2005年《证券法》第一百九十九条、第二百一十五条的规定，江西证监局决定对张天证券从业人员，以他人名义持有、买卖股票多阳网股票配资，没收违法所得31元，并处罚款62元； 对张田私自接受客户委托买卖证券的行为，责令改正，给予警告证券配资人人顺配资，并处以30万元罚款。 没收张天违法所得0.31元，并处罚款0.62元。

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